农行反洗钱不力遭罚百万,纪委书记等4人同时被罚

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反洗钱网(77pos77pos.cn旗下)反洗钱网获悉,我国中国人民金融机构福州中心支行最新公示行政查处信息表显示,我国农业金融机构股份有限有限企业莆田分行(以下简称“农业金融机构”)因违反反洗钱等相关规定遭罚款上百万元,包括纪委书记在内的

原文标题:农行反洗钱不力遭罚百万,纪委书记等4人同时被罚,作者:小蕊,来源于77pos机网,于2020年6月24日13:45:31发布,共 772 字,预计阅读时间为3分钟。77pos机网拥有众多优质文章,如果想要浏览更多相关文章,请使用网站顶部的搜索功能进行搜索。

反洗钱网(77pos77pos.cn旗下)

反洗钱网获悉,我国中国人民金融机构福州中心支行最新公示行政查处信息表显示,我国农业金融机构股份有限有限企业莆田分行(以下简称“农业金融机构”)因违反反洗钱等相关规定遭罚款上百万元,包括纪委书记在内的4名相关责任人员同时被罚。

行政查处决定书文号“福银罚字〔2020〕25号”显示,农业金融机构莆田分行存在“未按规定履行客户身份识别义务”的行为,我国中国人民金融机构福州中心支行对农业金融机构莆田分行查处款人民币131万元。

同时被罚的还有时任我国农业金融机构股份有限有限企业莆田分行

纪委书记

林霄、时任

个人金融部总经理

林新宇、时任

内控合规部总经理

肖文埜和时任

副行长

张凡凡,分别被罚1至4万元不等。

本次查处,作出行政查处决定日期为今年5月28日及6月1日。

农行反洗钱不力遭罚百万,纪委书记等4人同时被罚

众所周知,

客户身份识别是我国商业金融机构应当履行的核心反洗钱义务

,在洗钱预防措施中处于基础地位。

客户身份识别,是指金融企业应当遵循“知道你的客户”的原则,针对具有不同洗钱风险或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,知道客户及其交易目的和交易性质,知道实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。我国通过制定系列规范性法律文件,对客户身份识别的具体内容进行了规定。

对于我国的商业金融机构来说,完整的客户身份识别至少包括以下两方面的规定:

一是核对客户身份。

商业金融机构应当识别客户身份,核对、登记并留存客户身份证明材料和基本信息,知道客户及其交易目的和交易性质。

二是评估洗钱风险,划分风险等级。

商业金融机构应当设置差异化风险评估标准,对客户的洗钱风险进行评估并划分风险等级,进而采取相应的尽职调查及其他风险控制措施。

客户身份识别是客户洗钱风险评估的前提;而客户风险评级则为客户身份识别提供指导。二者在客户身份识别工作中中互相依存,不可分割。

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